ブックタイトルdisclosure2015

概要

disclosure2015

■内部監査態勢当JAでは、内部監査部署を事業部門から独立して設置し、経営全般にわたる管理及び各部門の業務の遂行状況を、内部管理態勢の適切性と有効性の観点から検証・評価し、事務指導部等と連携した改善指導を通じて業務運営の適切性の維持・改善に努めています。また、内部監査は、当JAのすべての部署を対象とし、内部監査計画に基づき実施しています。監査結果は理事長及び監事に報告したのち被監査部署に通知し、被監査部署の改善取組状況をフォローアップしています。監査結果の概要は定期的に理事会に報告していますが、特に重要な事項については、直ちに理事会、理事長及び関係役員に報告し、速やかに適切な措置を講じています。■コンプライアンス（法令等遵守）態勢コンプライアンス態勢全般にかかる検討・審議を行うため、理事長を委員長とするコンプライアンス委員会を設置しています。また、コンプライアンスの推進を行うため、本店・営農センター・統括店にコンプライアンス推進委員会を設置しています。経営管理委員会監事さらに、毎年度コンプライアンス・プ理事会・監顧（調査結果報告）事問理事長ログラムを策定し、コンプライアンス監弁（コンプライアンス委員長）査護副理事長態勢の確立に努めています。また、基本士コンプライアンス委員会等監姿勢及び遵守すべき事項を記載した手査コンプライアンス担当常務理事各部門担当部引書「コンプライアンス・マニュアル」（コンプライアンス統括責任者）常務理事人事や具体的事例とそれらを解説した「コ担コ当（指示・連絡）報告ン（コンプライアンス・部プホットライン）役ンプライアンス・ガイダンス」を策定署ラ・コンプライアンス統括部署イ人（コンプライアンス統括部）ア職事し、研修会等を通じて全役職員に周知ン労オペレーショナル・リスク管理統括部署ス務統員（事務指導部）徹底しています。の括統部括（指示・連絡）報告長組織機構上においても、コンプライ部署コンプライアンス推進委員会アンス担当常務理事及びコンプライア本店・営農センター・統括店ンスの統括部署を設置し、その実行・進（指示・連絡）報告支店等捗管理を行っています。（部署別コンプライアンス研修会）そのほか、コンプライアンス・ホット回答苦情・相談ライン制度や苦情・相談等処理体制の組合員・利用者の皆さま整備などを通じて法令等を遵守する組織風土づくりに努めています。リスク管理・コンプライアンスへの取組みDISCLOSURE 2015 013